Afirmando A Case The 1996 Mercado Nacional de Valores Melhoria Act

Fraud e esquemas têm atormentado o mercado de ações desde o seu início. É muito atraente para alguns de resistir a tentar obter um pedaço imerecida dos grandes quantias de dinheiro movimentados no mercado. Disfarçado inteligente, esquemas fraudulentos sempre deve ser antecipada e monitorados para conformidade. Ao longo da história os mercados de ações numerosas regras e regulamentos foram promulgadas na tentativa de dissuadir práticas enganosas, mas como diz o ditado, onde há uma vontade, há um mundo way.

In hoje existem muitas regras e regulamentação em vigor para proteger os investidores contra fraudes , mas sempre há brechas e lacunas que permitem a alguns enganar o sistema. Existe um regulamento em vigor, de 1996 Melhoria Mercado Securities Act, que determina se valores mobiliários deverão ser monitorizadas, em nível estadual ou federal, mas é este sistema atual eficaz no monitoramento e proteger os investidores contra a fraude? Supervisão e ActsTo entender onde essas regras de valores mobiliários e regulamentos entram em jogo, é importante para compreender a sua história.

Um ótimo lugar para começar é no ponto mais baixo da história Americas mercado de ações, o crash.Shortly infame após a queda da bolsa em 1929, o Congresso dos EUA aprovou duas propostas momentosos no esforço para regular o mercado de ações e proteger os investidores contra a fraude, The Securities Act de 1933 e da Securities Exchange Act de 1934.A entidade reguladora, o chamado Securities and Exchange Commission ou SEC, foi criada pela secção 4 do Securities Exchange Act de 1934, como uma agência independente do governo dos Estados Unidos.

A SEC foi criada para regular e fazer cumprir as leis estabelecidas pelo governo federal de valores mobiliários e serviu para estabelecer um governo supervisionado indústria financeira. O objetivo da SEC era restabelecer a confiança dos investidores no pós acidente turbulento e muitas vezes fraudulenta marketplace.While a SEC monitorados e regulamentados de valores mobiliários a nível federal, estados individuais também imposta regulamentação de valores mobiliários em todo o estado, para combater a fraude a nível local.

Estas regras e regulamentos do estado aplicadas são denominados, as leis do céu azul. Leis céu azul regular as ofertas e vendas de títulos dentro de um determinado estado para proteger os investidores contra a fraude. A maioria dessas leis exigem valores mobiliários a ser registrado em nível estadual antes de ser vendido dentro do r