Espalhe-A diferença entre o que você paga por uma ação ou título e que o negociante de segurança paga por ele. Declaração de Informações adicionais (SAI) -O documento complementar a um prospecto que contém informações mais detalhadas sobre um fundo mútuo; também conhecido como "Parte B" do prospecto. Da-A quota na propriedade ou no capital de uma empresa
Um Guia para Entender Fundos Mútuos 36
Total Return-A medida de desempenho de um fundo que abrange todos os elementos de retorno:. Dividendos, capital de distribuições de ganhos, e mudanças no valor do activo líquido.
Retorno total é a alteração no valor de um investimento durante um determinado período, assumindo o reinvestimento dos dividendos e distribuições de ganhos de capital, expressa em percentagem do investimento inicial. Transfer Agent-A organização contratada por um fundo mútuo para preparar e manter registros relativos às contas de acionistas. 12b-1-Fee A taxa do fundo mútuo, nomeado para a regra SEC que permite, utilizado para pagar compensação broker-dealer e outros custos de distribuição. Se um fundo tem uma taxa 12b-1, que será divulgada na tabela de taxa de prospecto de um fundo.
Underwriter-A organização que vende ações de um fundo mútuo de corretoras e investidores. Unit Investment Trust (UIT) -Uma empresa de investimento que compra e mantém um número fixo de ações até a data de encerramento da confiança. Quando a confiança é dissolvido, os rendimentos são pagos aos acionistas. A UIT tem um portfólio não gerenciado. Como um fundo mútuo, ações de uma UIT podem ser resgatadas em qualquer dia útil. Serviço de fundo, permitindo aos accionistas recebem rendimentos ou pagamentos de principal de sua conta do fundo em intervalos regulares um plano de retirada.
Rendimento-A medida do lucro líquido (dividendos e juros) auferidos pelos títulos em carteira menos despesas de fundos do fundo durante um período determinado. Um rendimento do fundo é expresso como uma percentagem do preço máximo por Ação em